Descripción del Puesto

Estamos asociándonos con una institución financiera líder para nombrar un oficial senior de cumplimiento que apoye el desarrollo y la ejecución continua de su programa de pruebas de cumplimiento.

Responsabilidades

• Colaborar con el liderazgo de Cumplimiento en el diseño, implementación y mejora continua del Programa de Pruebas y Monitoreo de Cumplimiento.
• Evaluar las actividades de pruebas y monitoreo de la primera línea, asegurando la alineación con los estándares de la firma y las expectativas regulatorias.
• Evaluar el diseño de controles y la efectividad operativa, incluyendo la metodología, muestreo y calidad de la documentación.
• Contribuir al desarrollo y ejecución del Plan de Cobertura de Cumplimiento, asegurando que se cubran los riesgos y actividades clave del negocio.
• Colaborar con unidades comerciales y Dueños de Riesgo para mapear las obligaciones regulatorias a los marcos de control.
• Brindar asesoría sobre la efectividad de los controles, enfoques de pruebas y cobertura de riesgos, identificando brechas y apoyando esfuerzos de remediación.
• Mantener y mejorar políticas, procedimientos y metodologías de pruebas.
• Contribuir a iniciativas estratégicas y proyectos de mejora continua en toda la función de Cumplimiento.

Requisitos

• Más de 5 años de experiencia en Pruebas de Cumplimiento o Auditoría Interna en un corredor de bolsa o firma de banca de inversión.
• Fuerte comprensión de los marcos de pruebas y monitoreo de cumplimiento en los Mercados de Capital.

Contacto

Para más información, contacte a Thomas Byrne en thomas@pinnaclecareercoach.com.